某券商“外邀专家访谈”再现翻车 个别激进研究所被指合规流程松懈
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 本报记者 周尚伃 见习记者 于 宏 券商作为资本市场重要的中介机构，其行为的合规性直接关系到市场的公平与公正。 近日，因某券商邀请外部企业人员进行付费访谈被当事公司指“致使公司商业秘密泄露，造成严重后果”...
西南证券遭警示！从事基金业务员工“无证上岗” 合规管理存问题
来源 中国基金报 “严监管”态势持续，又有上市券商遭遇警示函！ 2月26日，证监会官网显示，重庆证监局对西南证券及其从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施。 从违法违规事由上来看，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为...
最高法：严惩恶意侵权 保障民营经济发展
新华社北京1月14日电（记者罗沙）人民法院服务保障创新驱动发展战略，最直接、最具体的就是加强知识产权司法保护。要做实严格保护，加大对恶意侵权的惩治力度。敢用、善用惩罚性赔偿，不仅让受害者权益得以挽回，更要让侵权者付出更重代价，以严格公正司法树立鲜明导向。 这是记者从最高人民法院14日举行的全...
券商研报业务年度数据出炉，首席经济学家、分析师声誉风险事件受关注
专题：资本市场2023回顾与2024展望 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻从业内获悉，近日，中证协最新发布了2022年证券研究报告业务经营情况，并要求券商应完善相关内部管理制度，加强对分析师发表言论等审核管理，及时关注和处置首席经济学家、分析...
合规问题较突出！中证协披露研报业务情况，100家券商有近3900名分析师
专题：资本市场2023回顾与2024展望 近日，中证协发布了2022年证券研究报告业务经营情况，该报告每年发布一次。 报告显示，截至2022年底，100家证券公司研究部门分析师人数共3858人，同比增21%。分析师人数排名前30位的券商分析师人数之和占全行业分析师总人数的70.48%。保险...