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界面新闻记者 | 孙艺真
近日，因利用职务之便获取未***息暗示他人从事相关证券交易、违法买卖股票，国泰君安一营业部原总经理被广西证监局处以53万元罚款。
决定书显示，周某杰于2016年12月27日至2023年3月31日担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部（以下简称国泰君安证券梅湾路营业部）总经理。
广西证监局查明，周某杰利用因职务便利获取的未***息暗示他人从事相关证券交易。任职期间，周某杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未***息。
2019年12月起，周某杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某，且周某杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未***息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未***息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。
高某使用周某杰提供的未***息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。
界面新闻查询发现，中基协***显示，聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月11日，该基金托管人为国泰君安，管理人为上海聚鸣投资管理有限公司。私募排排网显示，聚鸣投资管理规模在100亿元以上，旗下基金共22只。
中基协***显示，漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日，基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司，管理规模5亿元至10亿元。
也就是说，知名百亿私募聚鸣投资的持仓信息，被原国泰君安营业部总经理周某杰透露给了高某，决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行交易。
此外，广西证监局还指出，周某杰作为证券公司从业人员，多次使用其妻“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。
广西证监局指出，周某杰利用因职务便利获取的未***息，暗示他人从事相关交易活动的行为，违反《证券法》的相关规定，广西证监局合计对周某杰处以53万元罚款。
近期，监管部门密集出手，对证券从业人员违规炒股行为进行处罚。
***组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；长城证券原副总裁韩飞被***取10年证券市场禁入措施，罚没合计1.17亿元。
